資訊科技的突破與創新,為企業帶來無數的商機與效益,並徹底改變整體企業經營的方式。銀行業是資訊科技密集的行業,各銀行無不積極利用資訊科技建立本身優勢,有鑑於銀行作業風險管理之日趨重要性,在「新版巴塞爾資本協定」規範中,監理審查涵蓋了銀行之作業風險,而稽核作業流程化之效益,在於減少或縮短不必要的作業流程,更有助於稽核人員能夠更專注於查核作業風險。然而,這些作業流程需耗多時,且人員及文件往返更是無形中影響稽核工作效率及品質的主要瓶頸,各銀行紛紛透過資訊科技協助相關查核資料的收集,以確保稽核作業之品質,而透過網頁設計以單一窗口的方式,使資訊窗口單一化,提供稽核人員相關流程服務更是有效提升作業的方法之一。另外,檢查資料電腦化將可提供各項分析,適時找出常見缺失,建議其他各相關單位加以防範,亦是資訊品質之提升不可或缺之要素,如此一來可見銀行稽核對於作業風險管理的重要。
國眾電腦參考國內銀行稽核作業實務,規劃出一套能夠符合國內銀行稽核作業流程的稽核作業管理系統(Audit Management System)(以下簡稱ADMS),讓原本依賴大量人工紙本作業的查核工作,能透過資訊科技的協助,輕鬆完成繁雜的查核工作,提升人員工作效率,建立稽核專業知識共享的平台,從年度工作計畫、核准,到任務分派、工作執行、結案報告編製,及後續之缺失追蹤、彙整等工作,都可在ADMS的輔助下完成。
 
系統特色
1.稽核作業流程化
個人工作區列出待辦工作,一目暸然
所有工作流程化管理與稽催,可避免遺漏
整合內部稽核、外部檢查與自行查核流程,進行交互缺失追蹤
2.查核項目標準化
使用查核題庫可避免漏查
累積查核知識與經驗,縮短訓練查核人員時間
提高查核評分的公正性
3.輔助工具平台化
提供法規、文獻、工作底稿、範本…等知識庫,透過單一平台即可取得所有稽核所需資料
題庫與法規、文獻、工作底稿連結,查核作業時可即時輔助查詢
4.資訊取得即時化
不需透過資訊單位就可以即時取得所需的稽核報表與工作底稿
查核開始前系統自動準備好查核所需稽核報表與工作底稿,節省作業時間
稽核報表與工作底稿自動抽樣
5.查核報告樣板化
使用評註模版,自動產生格式統一、美觀的查核報告,品質高又省時
使用缺失模版,可以統計常見缺失與進行績效評分
可透過修改樣版,快速調整報告格式、內容與欄位
6.指標監控自動化
定期自動產生異常稽核報表,納入追蹤,提早發現與解決問題
 
導入效益
1.系統作業流程化與稽催管理自動化,可有效控管稽核進度、提升時效,即時提醒、避免延誤或遺漏。
2.查核工作根據題庫逐項執行,題目可以因應市場之變遷與金融監理政策之變動配合變更,在最短時間內達到法規遵循的要求。
3.系統自動產生統一格式的查核報告,不但版本統一,更是大幅縮減人工製作時間,且大幅提高資料正確性。
4.內外部稽核與自行查核的缺失交互連結追蹤,提高時效性、不會遺漏。
5.稽核表報與工作底稿皆可由系統批次產生,減少人工作業時間、縮短行前準備的時間,且可確保查核行程保密。
6.稽核相關的法規、文獻、公文皆可資料庫化,並與題庫聯結,並於系統上進行雙向查詢。
7.所有資料都資料庫化,產生的表報或報告檔案,都可保存多個版本、加上浮水印,並留存完整的操作紀錄,確保符合最新個資法的規定。

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