銀行業內部控制及稽核制度解決方案
解決方案介紹
稽核作業為何需要電腦化
為防範金融弊端影響經濟發展，金管監督日趨嚴謹，因此電腦化作業可：
即時且全面的反應法規變動
查核結果客觀且品質一致
洞悉問題根源，避免流於形式
稽核人力普遍不足 - 稽核室隸屬於董事會，但因非為營利單位，故人手往往不足，尤其分行數多之銀行更為明顯，因此建置『電腦化之稽核管理系統』可以達成下列之目標：
減少人工作業
簡化處理流程
有效落實追蹤
稽核經驗累積不易 – 於『銀行內部控制及稽核制度實施辦法』中有明確規範稽核人員之資格條件，因此在稽核經驗累積不易之情形下必需建置電腦化之稽核管理系統以達到下列目標：
落實最佳典範
資訊統一管理
知識經驗共享
解決方案功能架構
解決方案特色
『銀行稽核管理系統』特色
因應各金融單位對稽核作業電腦化之需求殷切，本公司投入人力開發『銀行稽核管理系統』以協助稽核人員能更有效率執行稽核作業。本公司開發之『銀行稽核管理系統』具有以下之特色：
稽核作業流程化
個人工作區列出待辦工作，一目瞭然
所有工作流程化管理與稽催，可避免遺漏
整合內部稽核、外部檢查與自行查核流程，進行交互缺失追蹤
查核項目標準化
使用查核題庫可避免漏查
累積查核知識與經驗，縮短訓練查核人員時間
提高查核評分的公正性
輔助工具平台化
提供法規、文獻、工作底稿、範本…等知識庫，透過單一平台即可取得所有稽核所需資料
題庫與法規、文獻、工作底稿連結，查核作業時可即時輔助查詢
資訊取得即時化
不需透過資訊單位就可以即時取得所需的稽核報表與工作底稿
查核開始前系統自動準備好查核所需稽核報表與工作底稿，節省作業時間
稽核報表與工作底稿自動抽樣
查核報告樣板化
使用評註模版，自動產生格式統一、美觀的查核報告，品質高又節省時間
使用缺失模版，可以統計常見缺失與進行績效評分
可透過修改樣版，快速調整報告格式、內容與欄位
指標監控自動化
定期自動產生異常稽核報表，納入追蹤，提早發現與解決問題
相關訊息請洽 BU2 (886)2.2799.6789 楊元卉 Ext.2721 eMail: This e-mail address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it.